Caută.ro
RO | EN

Anexa 11

la normă

Depozitar .....................

Cod depozitar .....................

Situația activelor care acoperă provizionul tehnic

la data de ...../...../.......

*FONT 7* ┌────────┬──────────────┬───────────┬─────────────────┬────────────────────┬──────────────────┬──────────────────┐ │ │ │ │ │ Denumirea │ Valoarea de │ Valoarea │ │Codul de│Codul fondului│ Denumirea │ Codul │elementelor de activ│ achiziție a │ actualizată a │ │comandă │ de pensii │fondului de│administratorului│ care acoperă │ activului care │ activului care │ │ │ │ pensii │ │ provizionul tehnic │ acoperă │ acoperă │ │ │ │ │ │ │provizionul tehnic│provizionul tehnic│ ├────────┼──────────────┼───────────┼─────────────────┼────────────────────┼──────────────────┼──────────────────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │ Col. 5 │ Col. 6 │ Col. 7 │ ├────────┼──────────────┼───────────┼─────────────────┼────────────────────┼──────────────────┼──────────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────┴──────────────┴───────────┴─────────────────┴────────────────────┴──────────────────┴──────────────────┘

Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 11

(1) Anexa nr. 11 se completează de către depozitarii fondurilor de pensii.

(2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop implementarea procesului de raportare electronică a activității de custodie și evidență a activelor care acoperă provizionul tehnic.

(3) Câmpurile Anexei nr. 11 se completează, după cum urmează:

*FONT 7* ┌────┬───────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │Codul de comandă │Codul comenzii va avea una din următoarele valori: │ │ │ │1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă │ ├────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2 │Codul fondului de pensii │Codul fondului de pensii așa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ ├────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3 │Denumirea fondului de pensii │Denumirea fondului de pensii, așa cum este înregistrat în Registrul │ │ │ │Comisiei. │ ├────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4 │Codul administratorului │Codul administratorului așa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ ├────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5 │Denumirea elementelor de activ care│Denumirea elementelor de activ care acoperă provizionul tehnic (textul în │ │ │acoperă provizionul tehnic │clar al fiecărui activ). Se vor trece separate fiecare element de activ. (ex:│ │ │ │cont curent, depozit, titluri de stat pe termen lung etc.) │ ├────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6 │Valoarea de achiziție a activului │Valoarea activului care acoperă provizionul tehnic, cost istoric. Se trece │ │ │care acoperă provizionul tehnic │separat, valoarea pentru fiecare element de activ care acoperă provizionul │ │ │ │tehnic, astfel încât însumarea acestora să reprezinte cel puțin valoarea │ │ │ │provizionului tehnic calculat. │ │ │ │Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. │ ├────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7 │Valoarea actualizată a activului │Valoarea actualizată pentru fiecare element de activ care acoperă │ │ │care acoperă provizionul tehnic │provizionul tehnic. │ └────┴───────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

(4) - Raportare inițială (cod 1)

a) Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă

YYYYMMDD_anx11_1_DDD.xml.p7s, unde:

unde:

YYYYMMDD reprezintă ultima zi calendaristică a lunii pentru care se întocmește raportul, aceeași cu data evaluării activelor;

DDD reprezintă codul depozitarului înregistrat în Registrul Comisiei;

b) Fișierul definit conform punctului 4(a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15.

c) Fișierul definit conform punctului 4(a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "anx11".

(5) Anexa nr. 14 se întocmește lunar și se transmite, în prima zi lucrătoare a fiecărei luni ce precede perioada de calcul.

(6) SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 11.

(7) SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente.

Raportare rectificativă (cod 5)

(8) Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă.

(9) Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 11 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15. astfel:

a) un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei:

YYYYMMDD_anx11_5_DDD.xml.p7s

b) un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei:

YYYYMMDD_anx11_5_DDD.rtf.p7s

(10) Lipsa oricărui fișier menționat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative.

(11) Raportarea rectificativă pentru anexa 11 se încarcă în folderul dedicat "anx11".

Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.