Caută.ro
RO | EN

Anexa 1A

la normă

Administrator de fond .....................

Fond de pensii ...................

Soldurile conturilor individuale ale participanților

în data de ....................

*FONT 8* ┌──────┬──────┬───────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬───────┬───────┬───────┬────────┐ │Codul │Codul │Codul │Codul │CNP │Numele│Prenu-│Con- │Data │Contri-│Data │Numărul│Numărul │ │de co-│de │admi- │fon- │par- │parti-│mele │tri- │viră- │buția │conver-│de uni-│total de│ │mandă │opera-│nistra-│dului │tici- │cipan-│parti-│buția │rii │netă │tirii │tăți de│unități │ │ │țiune │torului│ │pant │tului │cipan-│brută │con- │ │contri-│fond │de fond │ │ │ │ │ │ │ │tului │ │tribu-│ │buției │aferen-│ (sold │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ției │ │nete în│te con-│ final) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │brute │ │unități│tribu- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de fond│ției │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │nete │ │ │ ├──────┼──────┼───────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼───────┼───────┼───────┼────────┤ │Col. 1│Col. 2│Col. 3 │Col. 4│Col. 5│Col. 6│Col. 7│Col. 8│Col. 9│Col. 10│Col. 11│Col. 12│Col. 13 │ ├──────┼──────┼───────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼───────┼───────┼───────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────┴──────┴───────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴───────┴───────┴───────┴────────┘

Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 1A

(1) Anexa 1A se completează de către administratorii de fonduri de pensii.

(2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare:

a) pentru soldurile conturilor individuale pentru fiecare participant al unui fond de pensii și

b) pentru situația convertirilor de contribuții nete în unități de fond, pentru fiecare participant al fondului.

(3) Câmpurile anexei 1A se completează, după cum urmează:

*FONT 7* ┌────┬─────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼─────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │Codul de comandă │Codul comenzii va avea una din următoarele valori: │ │ │ │1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă │ ├────┼─────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2 │Codul de operațiune │Codul operațiunii se completează cu: │ │ │ │101 - pentru tranzacțiile determinate de transformarea contribuției nete, │ │ │ │indiferent de valoarea sau semnul acesteia; │ │ │ │102 - pentru tranzacțiile de ajustare a contului individual al participantului │ │ │ │în situația în care tranzacțiile anterioare tip 101 au adus soldul contului la un │ │ │ │număr negativ de unități de fond; │ │ │ │103 - pentru a raporta valoarea contului individual al participantului pentru care │ │ │ │nu există tranzacții cu cod 101 și tranzacții cu cod 102 în luna pentru care s-a │ │ │ │întocmit raportul; │ │ │ │112 - pentru tranzacțiile de ajustare a contului individual în situația în care │ │ │ │tranzacțiile anterioare asociate alocării contribuției au fost operate eronat; │ │ │ │113 - pentru a raporta tranzacția de modificare a CNP-ului asociat contului │ │ │ │individual al participantului; │ │ │ │166 - pentru situația în care nu sunt gestionate conturi individuale; │ │ │ │199 - pentru a raporta alte tranzacții de emitere/anulare unități de fond ca efect │ │ │ │al prelucrării contribuțiilor. │ ├────┼─────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3 │Codul administratorului │Codul administratorului așa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ ├────┼─────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4 │Codul fondului │Codul fondului de pensii, așa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ ├────┼─────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5 │CNP participant │Codul numeric personal al participantului (CNP). Se raportează toți participanții │ │ │ │care au cont individual la fondul de pensii. │ ├────┼─────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6 │Numele participantului │Numele participantului conform documentelor legale │ ├────┼─────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7 │Prenumele participantului │Prenumele participantului conform documentelor legale │ ├────┼─────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8 │CUI angajator/CNP angajat │Indicator pentru sursa de proveniență a contribuției: Codul unic de înregistrare al │ │ │ │angajatorului sau, după caz CNP angajat. │ ├────┼─────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 9 │Contribuția brută │Valoarea în lei a contribuției brute a participantului care s-a virat în numele și în│ │ │ │contul lui, conform extrasului de cont. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca │ │ │ │separator se folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 10 │Data virării contribuției brute │Data la care contribuția brută a participantului a fost virată în contul bancar │ │ │ │colector, conform extrasului de cont. │ ├────┼─────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 11 │Contribuția netă │Valoarea contribuției nete a participantului convertită în unități de fond. Se │ │ │ │utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 12 │Data convertirii contribuției nete │Data la care contribuția netă a participantului a fost convertită în unități de fond.│ │ │în unități de fond │ │ ├────┼─────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 13 │Numărul de unități de fond │Numărul de unități de fond rezultat în urma operațiunii de convertire a contribuției │ │ │aferente contribuției nete │nete. Se utilizează 6 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 14 │Numărul total de unități de │Numărul de unități de fond total, existent în contul individual al participantului, │ │ │fond (sold final) │în ultima zi lucrătoare a lunii pentru care se întocmește raportul. Se utilizează 6 │ │ │ │poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. │ └────┴─────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

----------

Câmpul "Codul de operațiune" de la pct. 3 din "Instrucțiunile de completare a anexei nr. 1A" a fost modificat de pct. 10 al art. I din NORMA nr. 17 din 2012 aprobată de HOTĂRÂREA nr. 34 din 12 decembrie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 874 din 21 decembrie 2012.

Raportare inițială (cod 1)

(4) - Metodologia de transmitere electronică a anexei 1A.

a) Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă:

YYYYMMDD_anx1A_1_FFF_EEE.xml.p7s

unde:

YYYYMMDD reprezintă data ultimei zile lucrătoare a lunii pentru care se întocmește raportul;

FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;

EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.

b) Fișierul definit conform punctului 4(a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15.

c) Fișierul definit conform punctului 4(a), semnat electronic, se încarcă în SIR, în folderul dedicat "anx1A".

(5) Anexa nr. 1A se întocmește lunar și se transmite Comisiei conform art. 11 din prezenta normă. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară.

(6) SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1A.

(7) SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente.

Raportare rectificativă (cod 5)

(8) Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă.

(9) Raportarea rectificativă pentru anexa 1A conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15, astfel:

a) un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei:

YYYYMMDD_anx1A_5_FFF_EEE.xml.p7s

b) un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei:

YYYYMMDD_anx1A_5_FFF_EEE.rtf.p7s

(10) Lipsa oricărui fișier menționat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative.

(11) Raportarea rectificativă pentru anexa 1A se încarcă în SIR, în folderul dedicat "anx1A".

Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.