Caută.ro
RO | EN

Anexa 1E

la normă

Administrator de fond .....................

Fond de pensii ....................

Situația contului colector al fondului de pensii

pentru luna ...... anul .......

*FONT 7* ┌────────┬───────┬───────────────┬───────────────┬────────────────┬──────────────┬────────────────┬───────────────────────┐ │ │Sold │ │ │ │ │ │ Din care │ │ │inițial│ Valoarea │ Valoarea │ Valoarea │ Valoarea │ ├───────────┬───────────┤ │Codul de│la │disponibilului │disponibilului │ comisioanelor │disponibilului│Soldul final la │Sume aflate│ Sume cu │ │comandă │începu-│încasat în luna│ convertit în │ reținute din │neconvertit și│ sfârșitul │în termenul│vechime mai│ │ │tul pe-│ de raportare │unități de fond│ contribuțiile │ restituit │ perioadei │ legal de │mare de 4 │ │ │rioadei│ │ în luna de │brute ale parti-│ │ │convertire │zile de la│ │ │ │ │ raportare │ cipanților │ │ │ │data │ │ │ │ │ │ │ │ │ │încasării │ │ │ │ │ │ │ │ │ │lor │ ├────────┼───────┼───────────────┼───────────────┼────────────────┼──────────────┼────────────────┼───────────┼───────────┤ │ Col. 1 │Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │ Col. 5 │ Col. 6 │Col. 7=2+3-4-5-6│ Col. 8 │ Col. 9 │ ├────────┼───────┼───────────────┼───────────────┼────────────────┼──────────────┼────────────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────┼───────────────┼───────────────┼────────────────┼──────────────┼────────────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────┴───────┴───────────────┴───────────────┴────────────────┴──────────────┴────────────────┴───────────┴───────────┘

Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 1E

(1) Anexa 1E se completează de către administratorii de fonduri de pensii.

(2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare al contului colector.

(3) Câmpurile anexei 1E se completează, după cum urmează:

*FONT 7* ┌────┬───────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │Codul de comandă │1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă │ ├────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2 │Sold inițial la începutul perioadei│Soldul inițial al contului colector, la începutul perioadei, conform documentelor │ │ │ │justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul.│ ├────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3 │Valoarea disponibilului încasat în │Valoarea disponibilului încasat în luna de raportare, conform documentelor │ │ │luna de raportare │justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul.│ ├────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4 │Valoarea disponibilului convertiti │Valoarea disponibilului convertit în unități de fond în luna de raportare, conform │ │ │în unități de fond în luna de │documentelor justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se │ │ │raportare │folosește punctul. │ ├────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5 │Valoarea comisioanelor reținute │Valoarea comisioanelor reținute din contribuțiile brute ale participanților, conform │ │ │din contribuțiile brute ale │documentelor justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se │ │ │participanților │folosește punctul. │ ├────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6 │Valoarea disponibilului │Valoarea disponibilului virat eronat și necuvenit fondului de pensii, conform │ │ │neconvertite și restituite │documentelor justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se │ │ │ │folosește punctul. │ ├────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7 │Sold final la sfârșitul perioadei │Sold final al contului colector, la sfârșitul perioadei, conform documentelor │ │ │ │justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul.│ ├────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8 │Sume aflate în termenul legal de │Sume aflate în termenul legal de convertire. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca │ │ │convertire │separator se folosește punctul. │ ├────┼───────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 9 │Sume cu vechime mai mare de 2 │Sume cu vechime mai mare de patru zile de la data încasării lor, conform │ │ │zile de la data încasării lor │documentelor justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se │ │ │ │folosește punctul. │ │ │ │În cazul în care există sume rămase de convertit, cu vechime mai mare de patru zile │ │ │ │de la data încasării lor, administratorul este obligat să întocmească și să transmită │ │ │ │Comisiei o notă explicativă care să detalieze cel puțin informații cu privire la: │ │ │ │a) vechimea acestor sume, │ │ │ │b) demersurile realizate de administrator cu privire la identificarea │ │ │ │plătitorului/plătitorilor și │ │ │ │c) motivele care au determinat nerestituirea sumelor. │ │ │ │Nota explicativă se transmite electronic, în format pdf, semnată cu semnătură │ │ │ │electronică extinsă. │ └────┴───────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Raportare inițială (cod 1)

(4) - Metodologia de transmitere electronică a anexei 1E.

a) Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă:

YYYYMM_anx1E_1_FFF_EEE.xml.p7s

unde:

YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul

FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;

EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.

b) Fișierul definit conform punctului 4(a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15.

c) Fișierul definit conform punctului 4(a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "anx1E".

(4^1) Metodologia de transmitere electronică a notei explicative:

a) Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMM_nota_anx1E_1_FFF_EEE.pdf.p7s,

unde:

- YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmită nota;

- FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;

- EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.

b) Fișierul definit conform lit. a) se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15.

c) Fișierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat «anx1E».

d) Fișierele definite conform pct. (4) și lit. a)-c) ale prezentului punct se transmit concomitent.

----------

Pct. (4^1) din "Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1E" a fost introdus de pct. 9 al art. I din NORMA nr. 11/2012, aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 14 din 26 aprilie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 304 din 8 mai 2012.

(5) Anexa nr. 1E se întocmește lunar și se transmite Comisiei conform art. 11 din prezenta normă. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară.

(6) SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1E.

(7) SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente.

Raportare rectificativă (cod 5)

(8) Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă.

(9) Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1E conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15, astfel:

a) un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei:

YYYYMM_anx1E_5_FFF_EEE.xml.p7s

b) un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei:

YYYYMM_anx1E_5_FFF_EEE.rtf.p7s

(10) Lipsa oricărui fișier menționat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative.

(11) Raportarea rectificativă pentru anexa 1E se încarcă în SIR, în folderul dedicat "anx1E".

Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.