Capitolul 3 — Societatea comercială

(1) Pentru negocierea cererilor și ofertelor și încheierea tranzacțiilor, exclusiv pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri și exclusiv în nume propriu și pe contul sau, o societate comercială trebuie să solicite avizul C.N.V.M., în condițiile prezentului capitol.

(2) În vederea obținerii avizului prevăzut la alin. (1), o societate comercială trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții:

a) să dețină dreptul de tranzacționare la o bursa de mărfuri;

b) să dispună de un computer cu sistem de operare adecvat, software de tranzacționare specializat al bursei de mărfuri în cadrul căreia tranzacționează, sistem de stocare și păstrare a datelor și informațiilor, conectare la Internet, fax sau echivalent, minimum o linie telefonica;

c) să dispună de mecanisme de securitate și control al sistemelor informatice pentru asigurarea păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate;

d) să nu se afle în una dintre fazele procedurii de reorganizare judiciară sau de faliment;

e) membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății comerciale să nu fie acționari care, direct sau prin persoane implicate or afiliate, dețin o poziție majoritară sau să nu fi fost membri ai consiliului de administrație ori ai conducerii executive a unei societăți comerciale la momentul deschiderii procedurii falimentului;

f) membrii consiliului de administrație, ai conducerii executive și cenzorii interni/auditorii financiari să nu fi fost sancționați de C.N.V.M. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale pe piețele reglementate de aceasta;

g) să organizeze și să evidențieze distinct operațiunile desfășurate pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri;

h) să asigure accesul nelimitat al C.N.V.M. la evidentele și înregistrările specifice organizării tranzacționării pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri;

i) cel puțin doua persoane angajate să aibă atestat de broker și să fie autorizate de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament.

(1) Avizul pentru operarea pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri se eliberează de către C.N.V.M. în baza unei cereri, întocmită conform anexei nr. 1, însoțită de următoarele documente:

a) încheierea judecătorului-delegat de pe lângă Oficiul registrului comerțului privind înmatricularea societății comerciale, în copie;

b) certificatul de înregistrare la Oficiul registrului comerțului, care cuprinde și codul unic de înregistrare, în copie;

c) pentru acționarii/asociații persoane juridice: extras din registrul comerțului din țara în care este înmatriculată și funcționează societatea, care să ateste data înmatriculării, reprezentanții statutari, obiectul de activitate, capitalul social, structura detaliată a acționariatului/asociaților și ultimul bilanț contabil înregistrat la autoritatea fiscală națională din țara de origine și certificat conform legislației în vigoare;

d) pentru acționarii/asociații persoane fizice: curriculum vitae, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal în original, eliberat cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, înaintea depunerii cererii, copie de pe actul de identitate sau de pe pașaport;

e) declarație pe propria răspundere, în original, din partea reprezentantului legal al societății comerciale, din care să rezulte ca societatea comercială îndeplinește condițiile pentru avizare prevăzute la art. 41;

f) proceduri de lucru și de supraveghere interna a modului de desfășurare a operațiunilor pe piața la disponibil dezvoltată de o bursa de mărfuri, precum și specimenele de semnături pentru reprezentanții societății comerciale în relația cu C.N.V.M.;

g) acordul societății de bursa privind operarea pe piețele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte ca societatea comercială deține dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta;

h) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a cel puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului de control intern.

(2) În situația în care acționarul persoana juridică este o societate deținuta public și este cotată pe una dintre piețele reglementate recunoscute de C.N.V.M., pentru respectarea cerinței alin. (1) lit. c) se va prezenta numai lista acționarilor cu dețineri de cel puțin 5% la data depunerii cererii.

(3) Pentru persoanele fizice și juridice străine se vor prezenta copii legalizate în țara de origine de pe documentele solicitate, însoțite de traducere legalizată în limba română.

(4) Eliberarea avizului societății comerciale se face cu condiția dovezii achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de avizare.