Capitolul 7 — Reguli de prudenta și de protecție a investitorilor

(1) Supravegherea și controlul conduitei operatorilor la bursa de mărfuri, precum și aplicarea prevederilor prezentului capitol vor fi efectuate de către consiliul bursei de mărfuri.

(2) Consiliul bursei de mărfuri poate delega atribuțiile privind supravegherea și controlul respectării regulilor minimale privind conduita operatorilor unei comisii de specialitate înființate conform art. 9 alin. (1) lit. b) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002.

(1) C.N.V.M. și consiliul bursei de mărfuri au autoritatea de a controla toate aspectele legate de activitatea și etica în tranzacționare a operatorilor la bursa de mărfuri.

(2) Consiliul bursei de mărfuri va supraveghea conduita operatorilor și va întreprinde investigații și audieri în acele probleme care privesc încălcarea regulamentelor bursei de mărfuri, cu stabilirea sancțiunilor aferente.

a) serviciile de brokeraj ce vor fi prestate;

b) durata contractului, modul în care contractul poate fi reînnoit și/sau modificat;

c) procedura și mijloacele prin care clienții vor transmite ordine și instrucțiuni;

d) tipul, conținutul și frecventa documentelor privind operațiunile desfășurate ce vor fi transmise clienților;

e) consimțământul expres al clientului pentru stocarea de către membrii bursei a instrucțiunilor/confirmărilor acestuia transmise telefonic, după caz;

f) declarația clientului prin care menționează că înțelege termenii și își asuma riscul ce decurge din tranzacțiile cu instrumente financiare derivate;

g) orice alte clauze privind prestarea serviciilor de brokeraj convenite de părți;

h) comisionul pentru prestarea serviciilor de brokeraj și/sau consultanța acordate clienților, privind instrumentele financiare derivate;

i) semnătura clientului, a persoanei autorizate din partea membrului bursei și ștampila societății.

(1) În vederea încheierii contractului cu un client, membrul bursei va întocmi un profil/portret al acestuia vizând pregătirea profesională, situația financiară și sursele de venit, experiența în domeniul tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, obiectivele investiționale.

(2) În cazul în care investitorul refuza să furnizeze aceste informații, va semna o declarație în acest sens.

(3) Pe baza informațiilor cuprinse în profilul clientului membrul bursei reprezentat prin brokerul autorizat va acorda consultanța acestuia cu privire la oportunitatea unei investiții în raport cu situația financiară și experiența acestuia.

(4) Dacă membrul bursei de mărfuri considera că instrucțiunea/ordinul primită/primit de la un client în legătura cu tranzacționarea unui instrument financiar derivat este nepotrivită, acesta va informa clientul asupra motivului pentru care o astfel de tranzacție este nerecomandabilă. În cazul în care, după ce a fost informat, clientul dorește să încheie tranzacția, aceasta se va executa de către membrul bursei de mărfuri doar în baza unui ordin scris semnat de către client.

a) datele de identificare a membrului bursei (adresa sediului social/sediilor secundare, telefon, fax, e-mail etc.);

b) numele și funcția salariatului/brokerului cu care clientul va tine legătura;

c) informații cu privire la existenta compartimentului de control intern, a reprezentantului acestuia și a posibilității transmiterii eventualelor reclamații;

d) informații cu privire la caracteristicile principale ale fiecărui instrument financiar derivat și cu privire la riscul implicat de tranzacționarea acestora;

e) elementele minime necesare derulării tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate (constituirea marjelor, fondurilor de garantare etc.).

(1) Contractul va fi însoțit de cererea de deschidere de cont pentru fiecare client și va cuprinde cel puțin următoarele:

a) datele de identificare a clientului, persoana fizica sau juridică, după caz;

b) estimarea valorii investiției;

c) nivelul de risc, obiectivele investiționale;

d) valoarea tranzacțiilor efectuate pe piața la disponibil și dețineri de poziții deschise prin intermediul altui intermediar, dacă este cazul;

e) numele și decizia de autorizare ale brokerului care a deschis contul, eventual ștampila acestuia.

(2) Clientul trebuie să anexeze la cererea de deschidere de cont prevăzută la alin. (1) copia actului de identitate sau a certificatului de înmatriculare, după caz.

a) numele clientului;

b) denumirea și cantitatea instrumentului financiar derivat;

c) prețul de executare sau prima, în cazul contractelor cu opțiuni;

d) momentul executării ordinului (data și ora);

e) informații privind decontarea tranzacției, dacă aceasta a avut loc;

f) comisioane, taxe, impozite percepute.

a) pozițiile deschise pe numele sau;

b) suma în contul în marja și disponibilul;

c) profitul sau pierderea înregistrată;

d) primele plătite și cele încasate;

e) apelul în marja, dacă este cazul;

f) închiderea forțată a pozițiilor deschise, dacă este cazul;

g) orice alte situații care apar și care ar putea influenta pozițiile deschise ale clientului.

(1) În cazul în care clientul acorda autoritate discreționară membrului bursei de mărfuri, informațiile prevăzute la art. 57 se vor completa cu cel puțin următoarele:

a) caracteristicile contului de portofoliu referitoare la categoriile de instrumente financiare derivate în care se vor face investiții și eventualele limite impuse, tipul de tranzacții pe care membrul bursei de mărfuri le poate efectua cu respectivele instrumente financiare derivate;

b) identificarea tranzacțiilor pe care membrul bursei nu le poate efectua fără acordul expres al clienților, dacă este cazul; dacă nu sunt impuse restricții, acest aspect va fi menționat în mod distinct;

c) posibilitatea clienților de a revoca unilateral mandatul dat unui membru al bursei în baza contractului de administrare a portofoliului sau de a-și retrage în orice moment fondurile libere de sarcini, fără ca acest fapt să inducă plata unor despăgubiri; clientul are obligația de a acoperi eventualele pierderi rezultate din tranzacțiile efectuate în contul sau;

d) numele și autorizația C.N.V.M. a brokerului mandatat de membrul bursei de mărfuri cu administrarea contului clientului.

(2) Pentru a dobândi autoritate discreționară asupra portofoliului de instrumente financiare al unui client membrul bursei de mărfuri are obligația de a obține acordul scris și declarația acestuia cu privire la asumarea riscului ce decurge din administrarea discreționară a contului.

(3) În situația administrării unui cont discreționar, contrapartea nu poate fi contul persoanelor inițiate, un alt cont client sau contul propriu al membrului bursei de mărfuri decât dacă se asigura un preț mai bun decât cel oferit de piața.

(4) Membrul bursei de mărfuri, prin brokerul mandatat în contractul de administrare, are obligația de a completa ordine de vânzare/cumpărare în cazul în care efectuează tranzacții în legătura cu conturile discreționare ale clienților lor; acestea vor fi aprobate de coordonatorul ierarhic superior brokerului.

a) să acționeze în mod onest și corect în activitatea profesională în cel mai bun interes al clienților și al integrității pieței;

b) să acționeze cu pricepere și diligența corespunzătoare în cel mai bun interes al clienților și al integrității pieței;

c) să dispună de și să folosească eficient resursele și procedurile necesare pentru desfășurarea corespunzătoare a activității;

d) să facă dezvăluiri adecvate despre informațiile relevante în relațiile cu clienții;

e) să încerce să evite conflictele de interese cu clienții și, acolo unde acestea nu pot fi evitate, să trateze clienții în mod corect;

f) să respecte toate cerințele legale ale activităților în așa fel încât să promoveze interesele clienților și integritatea pieței.

(1) Membrii bursei de mărfuri au datoria de a executa cu promptitudine ordinele clienților la cel mai bun preț în condițiile date ale pieței.

(2) Înainte de a tranzacționa un anumit instrument financiar în contul propriu sau al persoanei inițiate membrul bursei de mărfuri trebuie să execute ordinele primite de la clienți pentru acel instrument financiar și care pot fi executate în condițiile pieței.

(3) În vederea executării tranzacțiilor, prioritate are timpul, astfel încât membrii bursei de mărfuri vor lua în considerare ora și data preluării ordinelor.

(4) În cazul ordinelor transmise telefonic se va asigura înregistrarea pe banda magnetică sau pe un suport echivalent.

(5) Refuzul de a executa un ordin trebuie comunicat imediat clientului.

(1) Înaintea executării tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate membrii burselor de mărfuri vor informa investitorii cu privire la existenta fondurilor de garantare sau a altor forme echivalente de protecție pentru tranzacțiile avute în vedere.

(2) În situația recomandării unei tranzacții membrul bursei de mărfuri trebuie să facă cunoscute clientului toate informațiile deținute cu privire la instrumentele financiare ce fac obiectul investiției respective și să îi aducă la cunoștința acestuia că performanțele anterioare nu reprezintă garanții ale performantelor viitoare.

(1) Pentru a permite investitorilor să aprecieze în orice moment termenii unei tranzacții pe care intenționează să o desfășoare și să verifice după aceea condițiile în care aceasta tranzacție a fost executată, membrii bursei de mărfuri vor pune la dispoziția investitorilor toate informațiile afișate în sistem, conform art. 14 alin. (1) lit. c), cu privire la prețurile și volumul de tranzacționare aferente instrumentului financiar derivat, subiect al tranzacției.

(2) Membrul bursei de mărfuri, prin personalul sau, poate face recomandări legate de tranzacționare clienților actuali sau potențiali numai dacă dispune de analize financiare și de alte documente accesibile publicului, cu privire la instrumentul financiar care face obiectul recomandării. Membrul bursei nu are voie să garanteze în nici un fel performanțele instrumentului financiar respectiv.

(1) Membrii burselor de mărfuri trebuie să elaboreze și să aplice proceduri interne de supraveghere și control al activității curente, care trebuie să fie actualizate periodic pentru a fi în concordanta cu reglementările în vigoare.

(2) Procedurile interne trebuie să cuprindă reguli de conduita a conducerii administrative, a reprezentanților compartimentului de control intern, a brokerilor, angajaților și colaboratorilor cu privire la cel puțin următoarele aspecte:

a) obligația de a asigura confidențialitatea datelor și informațiilor obținute de la clienți, precum și a celor ce decurg din activitatea aferentă fiecărei funcții;

b) tranzacțiile cu instrumente financiare derulate în contul personalului angajat și/sau inițiat;

c) interdicția de a primi beneficii sau avantaje din partea unor terți, care ar putea influenta conduita brokerilor sau a persoanelor angajate și care ar aduce prejudicii intereselor unui client.

(3) Membrii burselor de mărfuri nu trebuie să acționeze astfel încât să pericliteze, să poată fi considerat că periclitează sau să inducă o situație care poate să prejudicieze fondurile și valorile clienților ori piața reglementată pe care tranzacționează și să se asigure ca brokerii și angajații nu se vor comporta în acest mod.

(1) Membrii burselor de mărfuri sunt responsabili pentru conduita și activitatea persoanelor angajate în legătura cu realizarea obiectului de activitate al societății comerciale.

(2) Toate informațiile furnizate de către membrul bursei de mărfuri și de către brokerii acestuia investitorilor, C.N.V.M., instituțiilor pieței sau publicului larg trebuie să fie corecte, exacte, clare și adecvate, astfel încât să ofere o informare completa.

(3) Membrul bursei de mărfuri trebuie să acționeze în așa fel încât să asigure o deplina egalitate de tratament față de clienții săi.

(1) În scopul prevenirii apariției unor situații de conflict de interese, pentru garantarea confidențialității informațiilor obținute în cursul desfășurării diferitelor servicii, pentru a asigura un înalt nivel de eficienta și de securitate a serviciilor prestate, membrii bursei de mărfuri care sunt autorizați să desfășoare mai multe tipuri de servicii de intermediere au obligația să organizeze distinct, în departamente specializate separate, fiecare categorie de serviciu prestat.

(2) Organizarea interna a membrului bursei de mărfuri trebuie să fie astfel concepută încât să asigure următoarele cerințe minime:

a) departamentele de specialitate și personalul implicat să păstreze confidențialitatea oricărei informații de care iau cunoștința în cursul activității, în special informațiile care nu au devenit încă publice și care ar putea influenta prețul de tranzacționare pe piața;

b) oricare dintre informațiile menționate la lit. a) să nu fie folosite în tranzacțiile efectuate de către membrii bursei de mărfuri în contul propriu, în contul persoanelor inițiate sau în contul unor terți ori clienți interesați;

c) separarea funcțiilor privind decizia, execuția și supravegherea activității;

d) mecanisme de securitate și control al sistemelor informatice pentru asigurarea confidențialității și păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate;

e) alocarea unor parole personale de acces, netransferabile, fiecărei categorii de salariați și personalului de conducere.

(1) Membrului bursei de mărfuri și brokerilor acestuia le este interzis să își exercite atribuțiile în cazul apariției unui conflict de interese cu clienții acestora.

(2) Membrii bursei de mărfuri sunt obligați să notifice clientului, în cel mai scurt timp, apariția situației de conflict de interese.

(3) În cazul în care se constata existenta unui conflict de interese, membrilor bursei de mărfuri le este interzis să execute tranzacții în conturile:

a) discreționare ale clienților;

b) persoanelor care dețin informații privilegiate;

c) proprii sau ale persoanelor inițiate, înainte de executarea ordinelor competitive ale clienților.

(1) Este interzis operatorilor la bursele de mărfuri să se angajeze în practici incompatibile cu principiile de tranzacționare justa și echitabilă.

(2) În mod special, dar fără a se limita la aceasta, nici un operator nu are voie să transmită altui operator informații privind ordinele sale.

(1) În aplicarea dispozițiilor art 53 lit. d) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002, privind manipularea pieței prin diseminarea de știri, informații sau zvonuri, este interzis operatorilor la bursele de mărfuri să lanseze sau să transmită sub orice forma zvonuri. Aceasta interdicție nu se aplica discuțiilor formale și schimbului de informații generale atât timp cât sursa lor de proveniență este stabilită.

(2) Orice operator la bursele de mărfuri este obligat să notifice C.N.V.M. și consiliului bursei de mărfuri existenta unor asemenea zvonuri în maximum 24 de ore de la aflarea lor.

(1) Orice operator la bursa de mărfuri este obligat:

a) să notifice consiliului bursei de mărfuri, în termen de maximum 24 de ore, orice măsura disciplinară luată de C.N.V.M., de alta societate de bursa sau casa de compensație, autoritate de reglementare ori supraveghere împotriva să sau a oricărui client al sau;

b) să notifice consiliului bursei de mărfuri, în termen de maximum 24 de ore, orice măsura disciplinară luată împotriva unui client al sau, care conduce la o restrângere semnificativă a activității acelui client.

(2) Consiliul bursei de mărfuri este obligat să notifice C.N.V.M., în termen de maximum 24 de ore, orice măsura disciplinară luată împotriva oricărui operator sau angajat al societății de bursa.

(3) Brokerul este obligat să informeze conducerea societății de bursa și pe reprezentantul compartimentului de control intern cu privire la orice reclamații ale clienților săi în legătura cu activitatea sa. Membrii burselor trebuie să țină evidenta tuturor acestor reclamații, astfel încât acestea să poată fi puse în orice moment, la cerere, la dispoziția C.N.V.M.

a) să execute tranzacții în contul unui angajat al societății de bursa sau al casei de compensație;

b) să se angajeze în tranzacții fictive sau să dea ordine de cumpărare și de vânzare care nu ar implica nici o schimbare a structurii activelor ori să execute asemenea ordine având cunoștința de caracterul lor;

c) să se angajeze în orice act care să fie în detrimentul intereselor și bunei funcționari a burselor de mărfuri;

d) să rezolve o disputa între ei într-un mod care să fie în detrimentul intereselor și bunei funcționari a burselor de mărfuri;

e) să facă declarații care ar putea induce în eroare sau care omit fapte importante, date fiind circumstanțele în care au fost efectuate;

f) să facă înregistrări false sau incorecte în legătura cu acceptarea ori cu folosirea instrumentelor financiare și a fondurilor clienților sau în legătura cu momentul și metoda de efectuare a compensării și decontării tranzacțiilor cu instrumentele financiare;

g) să încheie tranzacții în scopul de a influenta în mod artificial prețul instrumentelor financiare sau de a crea impresia unui volum ridicat al tranzacțiilor;

h) să afișeze cotații sau să introducă pe piața ordine de natura să creeze o impresie falsa asupra prețului real de piața al unui instrument financiar;

i) să încheie tranzacții cu instrumente financiare care ar avea drept scop ascunderea identității proprietarului acestora;

j) să efectueze tranzacții cu un anumit instrument financiar, bazate pe informații privilegiate, sau să dezvăluie asemenea informații unei persoane care ar putea obține beneficii prin tranzacționarea pe baza acestor informații;

k) garantarea obținerii unor rezultate financiare pozitive în urma tranzacțiilor efectuate.

a) executarea prioritară a ordinelor de tranzacționare în contul propriu sau în contul persoanelor inițiate față de ordinele competitive anterioare sau concomitente în contul clienților;

b) efectuarea de tranzacții în situația existenței unor conflicte de interese cu clienții;

c) tranzacționarea excesivă pentru un cont discreționar, în sensul efectuării de tranzacții repetate în defavoarea clientului, cu scopul de a genera comision pentru membrul bursei de mărfuri;

d) realizarea unui acord între doua sau mai multe persoane care acționează în mod concertat, în scopul obținerii de beneficii în dăuna clienților sau care au ca scop ori rezultat creșterea sau scăderea frauduloasă a prețului instrumentelor financiare;

e) informarea eronată, incompletă sau exagerată cu privire la un instrument financiar, transmisă unui client în vederea determinării acestuia să deruleze tranzacții având ca obiect respectivul instrument financiar;

f) acoperirea obligațiilor ce rezulta din tranzacții efectuate în contul propriu și/sau al persoanelor inițiate folosind activele clienților;

g) transmiterea unor informații din surse neoficiale, prezentate ca fiind confidențiale, în scopul determinării clienților sau potențialilor clienți de a efectua tranzacții ori promisiuni de câștig făcute investitorilor.

(1) Publicitatea făcută de către membrul bursei de mărfuri va conține denumirea completa a societății, adresa sediului social, numerele de telefon și fax și numărul deciziei de autorizare.

(2) Publicitatea nu va conține informații false sau care pot induce în eroare și nici nu va oferi garanții investitorilor cu privire la performanțele unei investiții.

(3) În măsura în care membrul bursei de mărfuri dezvolta o pagina web, cel puțin următoarele informații vor fi disponibile:

a) adresa sediului social și a sediilor secundare, inclusiv atributele de identificare (telefon, fax, e-mail) pentru fiecare dintre acestea;

b) capitalul social;

c) numele membrilor consiliului de administrație și ale directorilor executivi, ale acționarilor, ale auditorului financiar și ale brokerilor;

d) obiectul de activitate, cu menționarea tuturor serviciilor de brokeraj autorizate de C.N.V.M.;

e) datele de contact și numele membrilor compartimentului de control intern.

(4) Membrul bursei de mărfuri trebuie să se asigure de corectitudinea și caracterul complet ale tuturor informațiilor care sunt afișate pe pagina web.

(1) În măsura în care membrul bursei de mărfuri folosește citate, cotări, tabele, hărți, grafice, statistici ori alte materiale similare în comunicările sale, sursa informațiilor folosite trebuie clar indicată.

(2) Publicitatea trebuie să fie avizată de către reprezentantul compartimentului de control intern. Societatea de bursa poate obliga membrul bursei de mărfuri să modifice informațiile cuprinse pe pagina web sau poate ordona acestuia să sisteze difuzarea unui material publicitar dacă acesta contravine legii, reglementărilor C.N.V.M. sau ale pieței reglementate.

(1) Operatorilor la bursele de mărfuri le este interzis să emită materiale difuzate public, care:

a) pot induce în eroare sau pot înșela cititorul;

b) folosesc o abordare agresivă în vederea cooptării clienților;

c) omit informații, conducând la denaturarea adevărului.

(2) Orice operator la bursele de mărfuri este obligat să respecte următoarele reguli:

a) toate declarațiile făcute în materialele cu acces public să fie reale;

b) să nu facă declarații cu privire la posibilitățile obținerii de profit fără să facă precizări cu privire la riscul derulării tranzacțiilor pe piețele reglementate și la potențialele pierderi;

c) declarațiile cu privire la profiturile obținute anterior din tranzacționare trebuie să includă mențiunea ca rezultatele anterioare nu garantează obținerea de performanțe viitoare;

d) să menționeze faptul că opiniile personale au aceasta calitate și nu sunt puncte de vedere oficiale.

(1) În scopul prevenirii folosirii greșite a materialelor confidențiale, operatorilor la bursele de mărfuri le este interzis să dea publicității materiale cu caracter confidențial, care le-au fost înmânate sub acest statut de către un alt operator, C.N.V.M., societatea de bursa sau de către casa de compensație.

(2) Operatorii la bursele de mărfuri sunt obligați să notifice în termen de 24 de ore C.N.V.M. și consiliului bursei de mărfuri atunci când descoperă un caz de folosire greșită a materialelor confidențiale.

(1) Membrii bursei de mărfuri își vor crea un compartiment de control intern specializat pentru supravegherea respectării de către societate și personalul acesteia a legislației în vigoare și a regulementelor burselor de mărfuri, precum și a normelor interne.

(2) Personalul compartimentului de control intern nu va fi subordonat funcțional conducerii executive a membrului bursei de mărfuri și va raporta direct consiliului de administrație și cenzorilor interni/auditorilor financiari.

(3) Personalul încadrat în compartimentul de control intern, responsabil cu supravegherea activității desfășurate de membrii bursei de mărfuri, va fi supus autorizării C.N.V.M.

a) să fie în relații de muncă exclusiv cu societatea angajatoare;

b) să aibă studii superioare (economice sau juridice) și experiența de minimum 2 ani pe piețele reglementate de C.N.V.M.;

c) să nu facă parte din conducerea administrativă sau executivă a membrului bursei de mărfuri;

d) să fi participat la stagiile de pregătire și să fi promovat teste privind cunoașterea legislației în vigoare;

e) să nu fi fost condamnata sau să nu fie în curs de cercetare pentru infracțiuni în legătura cu activitatea desfășurata sau pentru fapte de corupție;

f) să nu fi fost sancționată de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele reglementate și autorizate de acestea.

(1) În vederea autorizării reprezentanților compartimentului de control intern, societatea va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare semnată de reprezentantul ei legal, purtând ștampila societății, în original, însoțită de următoarele documente:

a) curriculum vitae, cu specificarea pregătirii și experienței profesionale;

b) actul de identitate, în copie;

c) actele de studii și de pregătire profesională în domeniul piețelor reglementate, în copie;

d) certificat de cazier judiciar și certificat de cazier fiscal, în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, anterior depunerii cererii;

e) declarația pe propria răspundere, în original, a fiecărui reprezentant al compartimentului de control intern, referitoare la îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 84.

(2) Eliberarea autorizației se face cu condiția dovezii achitării tarifului de autorizare în contul C.N.V.M.

(1) C.N.V.M. va decide cu privire la acordarea autorizației persoanei/persoanelor care face/fac parte din compartimentul de control intern, în termen de cel mult 30 de zile de la data înregistrării documentației complete.

(2) În cazul respingerii cererii de autorizare, C.N.V.M. va informa în scris societatea cu privire la motivele care au stat la baza deciziei de respingere. Societatea poate ataca decizia de respingere în termen de 30 de zile de la data primirii înștiințării.

(1) Retragerea autorizației personalului încadrat în compartimentul de control intern se poate face în următoarele situații:

a) la cererea societății;

b) ca urmare a unei sancțiuni rămase definitiva.

(2) Retragerea la cerere a autorizației salariatului din cadrul compartimentului de control intern se va decide de către C.N.V.M. în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii însoțite de explicarea motivelor care au condus la aceasta solicitare.

(3) După retragerea, în condițiile alin. (1) lit. a), a autorizației de reprezentant al compartimentului de control intern, emisă pe numele unei societăți, persoana respectiva nu va putea fi autorizata în aceeași calitate pe numele unei alte societăți, pentru o perioada de 30 de zile de la data retragerii autorizației.

(4) Membrul bursei de mărfuri are obligația să solicite C.N.V.M. retragerea autorizației reprezentanților compartimentului de control intern cel târziu la data încetării sau schimbării raporturilor de muncă.

a) identitatea investitorului care transmite reclamația și serviciul prestat la care se referă reclamația;

b) identitatea membrului bursei și a brokerului căruia investitorul i s-a adresat pentru prestarea serviciului;

c) data reclamației;

d) motivul reclamației;

e) prejudiciul reclamat de client;

f) data și modul de soluționare a reclamației.

a) să monitorizeze aplicarea prevederilor legale incidente activității membrului bursei de mărfuri și a procedurilor interne și să țină evidenta neregulilor descoperite;

b) să asigure informarea societății și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate;

c) să avizeze toate documentele transmise de societatea de brokeraj către entitățile pieței reglementate și C.N.V.M.;

d) să prevină și eventual să remedieze orice situație de încălcare a legilor, reglementărilor aplicabile piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate sau a procedurilor interne ale societății de către o societate de brokeraj sau de către angajații acesteia;

e) să țină evidenta tuturor reclamațiilor primite de la clienți și a modului de soluționare a acestora;

f) să analizeze și să avizeze materialele informative/publicitare ale membrului bursei de mărfuri;

g) să raporteze consiliului de administrație și cenzorilor interni/auditorilor financiari situațiile de încălcare a legislației, a reglementărilor în vigoare sau a procedurilor interne;

h) să păstreze o legătura directa cu C.N.V.M. și cu celelalte entități de pe piețele reglementate și să propună soluții pentru remedierea tuturor problemelor identificate;

i) să se asigure de utilizarea exclusiv personală de către fiecare broker a codurilor de acces și a parolelor transmise de piețele reglementate.

(1) În situația în care personalul compartimentului de control intern ia cunoștința în timpul activității de eventualele încălcări ale regimului juridic aplicabil piețelor reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate, inclusiv ale procedurilor interne ale societății, acesta are obligația să informeze consiliul de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari.

(2) În cazul unor abateri de la reglementările în vigoare, membrii consiliului de administrație vor notifica cu maxima urgență C.N.V.M. și consiliului bursei de mărfuri situația constatată.

(3) Reprezentanții compartimentului control intern vor transmite membrilor consiliului de administrație și cenzorilor interni/auditorilor financiari un raport cuprinzând activitatea desfășurata în cursul anului, investigațiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute și programul/planul investigațiilor propuse pentru anul următor.