Capitolul 4 — Societatea bancară

(1) Pentru a presta servicii de negociere a cererilor și ofertelor și de încheiere de tranzacții pe piețele reglementate de instrumente financiare derivate dezvoltate de o bursa de mărfuri, o societate bancară trebuie să solicite C.N.V.M. un aviz, în condițiile prezentului regulament.

(2) În vederea obținerii avizului de operare, o societate bancară trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții:

a) să dețină autorizație de funcționare ca societate bancară;

b) să aibă inclusă în obiectul de activitate tranzacționarea de instrumente financiare derivate;

c) să dețină dreptul de tranzacționare la o bursa de mărfuri;

d) membrii consiliului de administrație, cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare și persoanele angajate în cadrul compartimentului de control intern să nu fi fost sancționați de C.N.V.M., B.N.R. sau C.S.A. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale pe piețele reglementate de acestea;

e) să organizeze și să evidențieze distinct prestarea serviciilor de brokeraj pe piețele reglementate de instrumente financiare derivate, conform prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și ale prezentului regulament emis în aplicarea acesteia, delimitând responsabilitățile personalului implicat în angajarea operațiunilor cu instrumente financiare derivate, personalului responsabil cu gestionarea riscului și a celui responsabil cu efectuarea plăților;

f) să asigure accesul nelimitat al C.N.V.M. la evidentele și înregistrările specifice organizării tranzacționării pe piețele reglementate de instrumente financiare derivate dezvoltate de o bursa de mărfuri;

g) să dispună de un spațiu corespunzător desfășurării activității de tranzacționare;

h) să asigure condiții minimale privind dotarea tehnica necesară desfășurării activității: 4 computere cu sistem de operare adecvat, software-ul de tranzacționare specializat al unei burse de mărfuri, software de "front office", software de "back office", software de compensare, evidenta contabila informatizată, conectare la Internet, fax sau echivalent, doua linii telefonice;

i) să dispună de mecanisme de securitate și control al sistemelor informatice pentru asigurarea confidențialității și păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate;

j) cel puțin doua persoane angajate să aibă atestat de broker și să fie autorizate de C.N.V.M. ca brokerii, conform prevederilor prezentului regulament;

k) să facă dovada ca este membru compensator sau că a încheiat un contract de compensare-decontare cu un membru compensator;

l) să constituie fondul individual și comun de garantare la casa de compensație sau, după caz, la un membru compensator;

m) să nu se afle sub supravegherea specială a B.N.R. sau în una dintre fazele procedurii de faliment.

(3) Societatea bancară și acționarii ei semnificativi nu pot deține participări, de orice fel ar fi acestea, într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj pe piețele de instrumente financiare derivate.

(4) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare pot deține acțiuni într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri, numai dacă aceasta este deținuta public și are acțiunile înscrise la cota pe o piața reglementată și numai cu condiția ca deținerile lor individuale și cumulate să nu depășească 10% din capitalul social al unei astfel de societăți de brokeraj, precum și cu condiția să nu fie aleși în conducerea unei societăți de brokeraj sau a unei societăți de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri.

(5) Membrii consiliului de administrație și cenzorii interni/auditorii financiari ai societății bancare nu pot fi acționari care, direct sau prin persoane implicate ori afiliate, dețin o poziție majoritară sau au fost membri ai consiliului de administrație ori ai conducerii executive a unei societăți comerciale la momentul deschiderii procedurii falimentului.

(6) Soțul, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai acționarilor cu poziție de control și ai membrilor consiliului de administrație nu pot să dețină funcții de conducere și să fie acționari semnificativi într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj;

(7) Condițiile enumerate la alin. (1)-(6) de mai sus trebuie respectate pe toată perioada în care respectiva societate bancară desfășoară activitate de tranzacționare la bursele de mărfuri.

(1) Avizul pentru operarea pe piețele reglementate de instrumente financiare derivate dezvoltate de o bursa de mărfuri se eliberează de către C.N.V.M. în baza unei cereri, întocmită conform anexei nr. 1, care va fi însoțită de următoarele documente:

a) actul constitutiv al societății bancare, în copie legalizată;

b) autorizația de funcționare ca societate bancară, în copie;

c) declarație pe propria răspundere, în original, din partea reprezentantului legal al societății bancare, din care să rezulte ca aceasta îndeplinește condițiile prevăzute la art. 43 alin. (2), (3), (4), (5) și (6);

d) proceduri de lucru și de supraveghere interna a modului de desfășurare a operațiunilor cu instrumente financiare derivate, precum și specimenele de semnături pentru reprezentanții societății în relația cu C.N.V.M.;

e) dovada deținerii cu titlu legal a echipamentului tehnic necesar dotării minimale, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă avizării, în copie legalizată;

f) dovada deținerii cu titlu legal a software-ului de tranzacționare specializat al unei burse de mărfuri, de "back office" și de compensare, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă avizării, în copie legalizată;

g) contractul de compensare-decontare, în copie, încheiat cu o casa de compensație autorizata de C.N.V.M. sau contractul încheiat cu un membru compensator general;

h) acordul societății de bursa privind operarea pe piețele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte ca societatea bancară deține dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta;

i) dovada constituirii fondului individual și comun de garantare;

j) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a celor puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului de control intern;

(2) Eliberarea avizului societății bancare se face cu condiția dovezii achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de avizare.