Capitolul 6 — Traderul

(1) Traderul este persoana fizica autorizata de C.N.V.M. în condițiile prezentului regulament și cu respectarea prevederilor titlului III cap. 3 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002, care are în atribuția să negocierea cererilor și ofertelor, precum și încheierea tranzacțiilor, exclusiv în nume și pe cont propriu.

(2) Traderul își poate desfășura activitatea numai pe piețele reglementate de instrumente financiare derivate.

a) să fie în vârsta de cel puțin 18 ani și să aibă exercițiul drepturilor civile;

b) să respecte prevederile regulamentelor bursei de mărfuri privind obținerea dreptului de tranzacționare și condițiile de operare, precum și regulamentele casei de compensație;

c) să dispună de un computer cu sistem de operare adecvat, software de tranzacționare specializat al bursei de mărfuri în cadrul căreia tranzacționează, sistem de stocare și păstrare a datelor și informațiilor, conectare la Internet, fax sau echivalent, minimum o linie telefonica;

d) să aibă cel puțin studii medii;

e) să fie absolventă a unei forme de pregătire acceptate de consiliul bursei de mărfuri și să fie atestată+ profesional de către acesta;

f) să nu fie administrator, auditor/cenzor, după caz, la o societate de bursa ori casa de compensație, la un membru al bursei de mărfuri sau consultant de investiții;

g) să nu fie acționar cu poziție de control la un membru al bursei de mărfuri sau consultant de investiții;

h) să nu fie acționar cu poziție de control sau să nu fi fost membra a consiliului de administrație ori a personalului de conducere al unei societăți comerciale la care s-a declanșat procedura falimentului;

i) să nu fi fost exclusă de pe o piața reglementată recunoscută de C.N.V.M.;

j) să nu fi fost sancționată de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele reglementate și autorizate de acestea;

k) să nu fi fost condamnata sau să nu fie în curs de cercetare pentru infracțiuni în legătura cu activitatea desfășurata sau pentru fapte de corupție;

l) soții, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai persoanei fizice care solicita autorizație să nu dețină funcții de conducere și să nu fie acționari cu poziție de control într-o societate de brokeraj sau într-o societate de servicii de investiții financiare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri.

(1) În vederea obținerii autorizării ca trader persoana fizica va depune la C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 2, însoțită de următoarele documente:

a) acordul societății de bursa, care să ateste că solicitantul îndeplinește condițiile prevăzute de regulamentele bursei de mărfuri;

b) acceptul unui membru compensator de a compensa, deconta și garanta tranzacțiile efectuate de către solicitant și confirmarea acestuia privind respectarea condițiilor minime de operare și garantare pe care trebuie să le îndeplinească traderul;

c) actul de identitate, în copie;

d) diploma de studii, în copie legalizată;

e) atestatul eliberat de consiliul bursei de mărfuri, în copie;

f) declarație pe propria răspundere, în original, cu privire la îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 49;

g) certificat de cazier judiciar și certificat de cazier fiscal, în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, anterior depunerii cererii.

(2) Eliberarea autorizației de trader se va face cu condiția prezentării dovezilor:

a) achitării tarifului de autorizare în contul C.N.V.M.;

b) constituirii la casa de compensație a fondului individual de garantare în favoarea membrului compensator, în conformitate cu reglementările acesteia.

(3) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea solicitantului, în termen de cel mult 30 zile de la data primirii cererii însoțite de documentele prevăzute la alin. (1).

(1) În urma obținerii autorizației de operare, traderul va încheia un contract cu societatea de bursa, contract ce îi conferă dreptul de tranzacționare în piețele reglementate de instrumente financiare derivate și un contract cu membrul compensator.

(2) Clauzele contractuale sunt stabilite de entitățile menționate la alin. (1).

(3) Traderul are obligația să depună la C.N.V.M. copii de pe contractele prevăzute de alin. (1) în maximum 30 de zile de la data emiterii autorizației de operare și în maximum doua zile lucrătoare de la semnarea acestora.

(1) Nerespectarea termenelor prevăzute la art. 51 alin. (3) atrage revocarea autorizației de operare.

(2) O noua cerere de autorizare poate fi înaintată numai după remedierea deficiențelor care au constituit motivele de respingere a solicitării inițiale.

(3) C.N.V.M. va comunica societății de bursa și casei de compensație, în termen de doua zile lucrătoare de la emitere, decizia revocării autorizației în condițiile alin. (1).