Capitolul 2 — Societatea de brokeraj

(1) Pentru a se înființa și a funcționa legal societatea de brokeraj trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

a) să se constituie ca societate comercială pe acțiuni sau cu răspundere limitată, conform prevederilor Legii nr. 31/1990 privind societățile comerciale, republicată, cu modificările ulterioare, având ca obiect exclusiv de activitate prestarea serviciilor de brokeraj;

b) capitalul social minim al societății de brokeraj, integral subscris și vărsat în numerar la momentul depunerii cererii de autorizare de înființare, să fie cel prevăzut la art. 34;

c) societatea să fie administrată de un consiliu de administrație format din cel puțin 3 membri;

d) membrii consiliului de administrație, cenzorii interni/auditorii financiari și persoanele angajate în cadrul compartimentului de control intern nu trebuie să fi fost sancționați de C.N.V.M., B.N.R. sau C.S.A. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale pe piețele reglementate de acestea;

e) membrii consiliului de administrație, cenzorii interni/auditorii financiari și persoanele angajate în cadrul compartimentului de control intern să nu fi fost condamnați sau să nu fie în curs de cercetare pentru infracțiuni în legătura cu activitatea desfășurata sau pentru fapte de corupție;

f) directorii executivi responsabili de activitatea de servicii de brokeraj și cel puțin unul dintre membrii consiliului de administrație trebuie să aibă studii superioare și să fi promovat un test de pregătire pe piețele reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate, recunoscut de C.N.V.M.;

g) să dețină un spațiu destinat sediului social, corespunzător prestării serviciilor de brokeraj, care să fie în folosința exclusiva a societății de brokeraj și să aibă o suprafața utila de minimum 70 m²;

h) să asigure condițiile minime privind dotarea tehnica necesară desfășurării activității: minimum 4 computere cu sistem de operare adecvat, evidenta contabila informatizată, software de "front office", software de "back office", sotfware-ul de tranzacționare specializat al unei burse de mărfuri, software de compensare, conectare la Internet, fax sau echivalent, minimum doua linii telefonice;

i) să dispună de mecanisme de securitate și control al sistemelor informatice pentru asigurarea confidențialității și păstrării în siguranța a datelor și informațiilor stocate, a fișierelor și bazelor de date. Datele stocate se referă la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate;

j) cel puțin doua persoane angajate să aibă atestat de broker și să fie autorizate de C.N.V.M., conform prevederilor prezentului regulament;

k) să dețină dreptul de tranzacționare la o bursa de mărfuri;

l) să facă dovada ca este membru compensator sau ca a încheiat un contract de compensare-decontare cu un membru compensator, în cazul în care se solicita autorizarea pentru piețele instrumentelor financiare derivate;

m) să facă dovada depunerii fondului individual și comun de garantare la casa de compensație sau, după caz, la un membru compensator.

(2) Societatea de brokeraj, acționarii/asociații ei semnificativi nu pot deține participări, de orice fel ar fi acestea, într-o alta societate de brokeraj, societate de servicii de investiții financiare sau într-o societate bancară care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri.

(3) Membrii consiliului de administrație sau cenzorii interni/auditorii financiari ai societății pot deține participări într-o alta societate de brokeraj, societate de servicii de investiții financiare sau într-o societate bancară care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri numai dacă aceasta este deținuta public și are acțiunile înscrise la cota pe o piața reglementată și numai cu condiția ca deținerile lor individuale, cumulate, să nu depășească 10% din capitalul social al unei astfel de societăți, precum și cu condiția să nu fie aleși în conducerea altei societăți de brokeraj, societăți de servicii de investiții financiare sau societăți bancare care prestează servicii de brokeraj la bursele de mărfuri.

(4) Membrii consiliului de administrație, directorii executivi și cenzorii interni/auditorii financiari nu pot fi acționari care, direct sau prin persoane implicate ori afiliate, dețin o poziție majoritară sau să nu fi fost membri ai consiliului de administrație ori ai conducerii executive a unei societăți comerciale la momentul deschiderii procedurii falimentului.

(5) Soțul, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai acționarilor cu poziție de control și ai membrilor consiliului de administrație nu pot deține funcții de conducere și nu pot fi acționari semnificativi într-o alta societate de brokeraj sau societate de servicii de investiții financiare.

(6) Societatea de brokeraj trebuie să asigure pe toată durata de funcționare respectarea cumulativă a condițiilor prevăzute la alin. (1)-(5).

(1) Capitalul social minim al societății de brokeraj se stabilește în funcție de tipul operațiunilor desfășurate și de calitatea în care aceasta tranzacționează, în cont propriu și/sau în contul clienților, după cum urmează:

a) 300.000.000 lei pentru societățile de brokeraj care desfășoară activitățile prevăzute la art. 22 lit. a), b) și c) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 pe piețele la disponibil, în cont propriu și/sau în contul clienților, și pe piețele de instrumente financiare derivate, numai în contul propriu, și nu dețin calitatea de membru compensator;

b) 500.000.000 lei pentru societățile de brokeraj care desfășoară activitățile prevăzute la art. 22 lit. a), b) și c) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și care dețin calitatea de membru compensator individual;

c) 2.000.000.000 lei pentru societățile de brokeraj care desfășoară activitățile prevăzute la art. 22 lit. a), b), c) și d) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și care dețin calitatea de membru compensator general, cu respectarea cerinței prevăzute la art. 101 alin. (2) lit. b) și c).

(2) Societățile de brokeraj care îndeplinesc condițiile de capital, de operare și cele privind forma juridică atât pe piețele reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate, cât și pe piețele reglementate de valori mobiliare și alte instrumente financiare pot solicita C.N.V.M. autorizarea extinderii obiectului de activitate cu serviciile de investiții financiare prevăzute la art. 149 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 28/2002.

(1) În cursul desfășurării activității sale societatea de brokeraj trebuie să mențină un nivel minim al capitalului net echivalent cu 25% din capitalul social autorizat și integral vărsat, calculat conform instrucțiunilor C.N.V.M.

(2) Societatea de brokeraj trebuie să mențină un grad de îndatorare de cel mult 8 la 1, calculat conform instrucțiunilor C.N.V.M.

(1) Autorizația de înființare a societății de brokeraj se eliberează în baza unei cereri de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, însoțită de următoarele documente:

a) proiectul actului constitutiv al societății de brokeraj;

b) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționarii, care se va materializa într-un act de proprietate încheiat în forma autentică, transcris în registrul de transcripții imobiliare sau înscris în cartea funciară de pe lângă judecătoria unde se afla imobilul, într-un contract de închiriere sau de subînchiriere, cuprinzând clauza de reînnoire, înregistrat la autoritatea fiscală, în copie legalizată. În cazul contractului de subînchiriere se va prezenta declarația în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinația spațiului subînchiriat, însoțită de copia legalizată a contractului de închiriere înregistrat la autoritatea fiscală. Nu se accepta contract de asociere în participațiune;

c) pentru fiecare membru al consiliului de administrație și pentru cenzorii interni/auditorii financiar: curriculum vitae, actul de identitate în copie, diploma de studii în copie, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, înaintea depunerii cererii de autorizare de înființare, și declarația pe propria răspundere, în original, din care să rezulte faptul ca nu se afla în una dintre situațiile de incompatibilitate prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și de prezentul regulament. Pentru persoanele care și-au stabilit reședința în România de mai puțin de 5 ani sau încă nu și-au stabilit reședința în România, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, eliberate de autoritățile române, vor fi completate cu documente echivalente eliberate de autoritățile competente din țara de origine și din țara în care și-au stabilit anterior reședința, dacă aceasta este alta țara decât cea de origine;

d) pentru acționarii/asociații persoane juridice: extras din registrul comerțului din țara în care este înmatriculată și funcționează societatea, care să ateste data înmatriculării, reprezentanții statutari, obiectul de activitate, capitalul social, structura detaliată a acționariatului/asociaților și ultimul bilanț contabil, înregistrat la autoritatea fiscală națională din țara de origine și certificat în conformitate cu legislația în vigoare;

e) pentru acționarii/asociații persoane fizice: curriculum vitae, certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal în original, eliberate cu cel mult 3 luni, respectiv 15 zile, înaintea depunerii cererii de autorizare de înființare, actul de identitate sau pașaport, în copie;

f) declarație pe propria răspundere, în original, din partea reprezentantului legal al societății de brokeraj, din care să rezulte faptul ca societatea respecta condițiile prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002 și de art. 33;

g) planul de afaceri pe tipuri de activități, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a societății, prezentarea activității ce urmează să fie desfășurata, conducerea, personalul societății, structura organizatorică, cu precizarea responsabilităților și a limitelor de competenta pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice și juridice ale căror servicii intenționează să le utilizeze (auditori, societăți bancare, avocați, consultanți de investiții etc.), studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiții și planul de finanțare a afacerii incluzând perioada de recuperare a investiției.

(2) În situația în care acționarul persoana juridică este o societate deținuta public și este cotată pe una dintre piețele reglementate recunoscute de C.N.V.M., pentru îndeplinirea cerinței de la lit. d), se va prezenta numai lista acționarilor care au dețineri de cel puțin 5% la data depunerii cererii.

(3) Pentru persoanele fizice și juridice străine se vor prezenta copii legalizate în țara de origine de pe documentele solicitate, însoțite de traducere legalizată în limba română.

(1) C.N.V.M. poate refuza acordarea autorizației de înființare a societății de brokeraj dacă, luând în considerare necesitatea asigurării unui management sigur și prudent, nu considera corespunzătoare calitatea acționarilor/asociaților și/sau a mărimii participărilor directe ori indirecte ale acestora.

(2) Cererea de autorizare va fi respinsă dacă: a) documentația prezentată este incompletă sau dacă nu este întocmită în conformitate cu dispozițiile legale în vigoare;

b) documentația prezentată este insuficienta pentru a determina dacă: societatea de brokeraj va desfășura activitățile propuse, în conformitate cu reglementările aplicabile; reputația, pregătirea și experiența profesională a conducătorilor societății și calitatea acționarilor semnificativi sunt corespunzătoare pentru realizarea obiectivelor propuse în planul de afaceri și a activității de servicii de brokeraj propuse a fi desfășurata;

c) conducătorii societății de brokeraj, administratorii, cenzorii interni/auditorii financiari și acționarii semnificativi nu au reputația necesară, calificarea și experiența profesională adecvate funcției lor;

d) calitatea fondurilor sau a acționarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantării unei gestiuni sănătoase și prudente a societății de brokeraj.

(1) Autorizația de funcționare ca societate de brokeraj se acorda de către C.N.V.M. în baza unei cereri de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, care va fi însoțită de următoarele documente:

a) actul constitutiv în original sau în copie legalizată;

b) dovada vărsării capitalului social în contul deschis în acest scop la o societate bancară. Acest cont va fi blocat de societatea bancară până la prezentarea de către titularul acestuia a certificatului de înregistrare la Oficiul registrului comerțului.

c) încheierea judecătorului delegat pe lângă Oficiul registrului comerțului privind înmatricularea societății comerciale, în copie;

d) certificatul de înregistrare la Oficiul registrului comerțului, care cuprinde și codul unic de înregistrare, în copie;

e) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară, procedurile de lucru și de supraveghere interna a societății de brokeraj, precum și specimenele de semnătura pentru reprezentanții societății de brokeraj în relația cu C.N.V.M.;

f) dovada deținerii cu titlu legal a echipamentului tehnic necesar dotării minimale, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată;

g) dovada deținerii cu titlu legal a software-ului de tranzacționare, de "back office" și de compensare, care va fi folosit în scop unic pentru activitatea supusă autorizării, în copie legalizată;

h) acordul societății de bursa privind operarea pe piețele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte ca societatea de brokeraj deține dreptul de tranzacționare la bursa de mărfuri respectiva și îndeplinește condițiile de operare la aceasta;

i) contractul de compensare-decontare, în copie, încheiat cu o casa de compensație care a obținut autorizația de funcționare din partea C.N.V.M. sau contractul încheiat cu un membru compensator general, în cazul în care se solicita autorizare pentru tranzacționarea pe piețele instrumentelor financiare derivate;

j) dovada constituirii fondului îndividual și comun de garantare;

k) documentația necesară conform art. 46, 47, 84 și 85 pentru autorizarea a cel puțin doi brokeri și, respectiv, a cel puțin unui membru al compartimentului de control intern;

(2) Eliberarea autorizației de funcționare se face cu condiția dovezii achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare.