Articolul 576
(1) Următoarele dispoziții ale prezentei legi se aplică în mod corespunzător firmelor de investiții prevăzute la art. 1 alin. (1) lit. a) în condițiile prevăzute la:
a) art. 8, art. 9-185, art. 186-259, art. 268-295^5, art. 295^7-295^31 și art. 295^33-529;
(la 03-01-2022, Litera a) din Alineatul (1) , Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost modificată de Punctul 195, Articolul I din LEGEA nr. 320 din 29 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1256 din 31 decembrie 2021 )
b) art. 618-628;
d) secțiunile A, B și C din anexă.
(2) Pentru aplicarea corespunzătoare a prevederilor alin. (1), se au în vedere următoarele:
(la 03-01-2022, Partea introductivă a alineatului (2) din Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost modificată de Punctul 196, Articolul I din LEGEA nr. 320 din 29 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1256 din 31 decembrie 2021 )
a) orice referire la o instituție de credit, persoană juridică română, la o instituție de credit-mamă din România sau la o instituție de credit-mamă din Uniunea Europeană se consideră a fi făcută corespunzător la o firmă de investiții menționată la art. 1 alin. (1) lit. a), la o firmă de investiții-mamă din România și, respectiv, la o firmă de investiții-mamă din Uniunea Europeană;
b) orice referire la Banca Națională a României se consideră a fi făcută corespunzător la Autoritatea de Supraveghere Financiară;
c) orice referire la Fondul de garantare a depozitelor se consideră a fi făcută corespunzător la Fondul de compensare a investitorilor, iar orice referire la fondul de rezoluție bancară se consideră a fi făcută corespunzător la fondul de rezoluție pentru firmele de investiții;
(la 20-06-2021, Litera c) din Alineatul (2) , Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost modificată de Punctul 1, Articolul 36, Capitolul VIII din LEGEA nr. 88 din 19 aprilie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 21 aprilie 2021 )
d) orice referire la art. 453 și art. 454 alin. (1), trimiterile la prevederile art. 275-277 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, se consideră a fi făcute la art. 21^3 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare.
e) în aplicarea art. 205 lit. a) și b), trimiterile la art. 536 se consideră a fi făcute la art. 583;
(la 03-01-2022, Alineatul (2) din Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost completat de Punctul 197, Articolul I din LEGEA nr. 320 din 29 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1256 din 31 decembrie 2021 )
f) în aplicarea art. 205 lit. a) și b), art. 295^18 alin. (8) și (9) și art. 295^21 alin. (8) și (9), trimiterile la art. 537 se consideră a fi făcute la art. 584;
(la 03-01-2022, Alineatul (2) din Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost completat de Punctul 197, Articolul I din LEGEA nr. 320 din 29 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1256 din 31 decembrie 2021 )
g) în aplicarea art. 295^47 alin. (1) lit. c), trimiterile la art. 569, art. 570 alin. (1) și (3), art. 571 și 574 se consideră a fi făcute la art. 611, art. 612 alin. (1) și (3), art. 613 și, respectiv, 616;
(la 03-01-2022, Alineatul (2) din Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost completat de Punctul 197, Articolul I din LEGEA nr. 320 din 29 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1256 din 31 decembrie 2021 )
h) în aplicarea art. 295^47 alin. (2) lit. c), trimiterile la art. 569, art. 570 alin. (2) și (3), art. 571 și 574 se consideră a fi făcute la art. 611, art. 612 alin. (2) și (3), art. 613 și, respectiv, 616;
(la 03-01-2022, Alineatul (2) din Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost completat de Punctul 197, Articolul I din LEGEA nr. 320 din 29 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1256 din 31 decembrie 2021 )
i) în aplicarea art. 231 alin. (2) lit. c) teza a doua, referirea la membrul conducerii executive care asigură coordonarea structurii care exercită funcția de rezoluție se consideră a fi făcută la structura din cadrul Autorității de Supraveghere Financiară care exercită funcția de rezoluție;
(la 03-01-2022, Alineatul (2) din Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost completat de Punctul 197, Articolul I din LEGEA nr. 320 din 29 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1256 din 31 decembrie 2021 )
j) în aplicarea art. 251 alin. (2) teza a doua, referirea la membrul conducerii executive care asigură coordonarea structurii din cadrul Băncii Naționale a României care exercită funcția de rezoluție se consideră a fi făcută la structura din cadrul Autorității de Supraveghere Financiară care exercită funcția de rezoluție, iar referirea la membrul conducerii executive care asigură coordonarea structurii din cadrul Băncii Naționale a României care exercită funcția de supraveghere se consideră a fi făcută la structura din cadrul Autorității de Supraveghere Financiară care exercită funcția de supraveghere.
(la 03-01-2022, Alineatul (2) din Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost completat de Punctul 197, Articolul I din LEGEA nr. 320 din 29 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1256 din 31 decembrie 2021 )
(3) Autoritatea de Supraveghere Financiară, în calitate de autoritate competentă, poate hotărî aprobarea constituirii unei firme de investiții instituție-punte, autorizată în conformitate cu prevederile Legii nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, cu un capital inițial care nu poate fi mai mic decât echivalentul în lei a 150.000 euro.
(la 11-01-2024, Alineatul (3), Articolul 576, Capitolul I, Titlul IX a fost modificat de Punctul 7., ARTICOLUL UNIC din LEGEA nr. 6 din 5 ianuarie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 12 din 8 ianuarie 2024 )
(4) Îndeplinirea de către acționarii firmei de investiții instituție-punte autorizate în conformitate cu prevederile Legii nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, autorități publice, a criteriilor prevăzute în reglementările emise de Autoritatea de Supraveghere Financiară privind regulile aplicabile pentru evaluarea prudențială a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o firmă de investiții este prezumată.
(la 03-01-2022, Alineatul (4) din Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost modificat de Punctul 198, Articolul I din LEGEA nr. 320 din 29 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1256 din 31 decembrie 2021 )
(5) La constituirea unei firme de investiții instituție-punte autorizate în conformitate cu prevederile Legii nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, și cu reglementările emise în aplicarea acesteia, Autoritatea de Supraveghere Financiară, în calitate de autoritate competentă, numește persoanele care asigură conducerea structurilor care pot expune respectiva firmă de investiții instituție-punte unor riscuri semnificative.
(la 03-01-2022, Alineatul (5) din Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost modificat de Punctul 198, Articolul I din LEGEA nr. 320 din 29 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1256 din 31 decembrie 2021 )
(6) Prin derogare de la prevederile art. 10 alin. (3) din Legea nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, o firmă de investiții instituție-punte, autorizată în conformitate cu prevederile Legii nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, se poate constitui ca societate pe acțiuni cu acționar unic.
(la 03-01-2022, Alineatul (6) din Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost modificat de Punctul 198, Articolul I din LEGEA nr. 320 din 29 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1256 din 31 decembrie 2021 )
(7) Dispozițiile art. 9 alin. (2) și ale art. 111 alin. (2) lit. b^1) din Legea nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, nu se aplică firmei de investiții instituție-punte autorizate în conformitate cu prevederile Legii nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, și ale reglementărilor emise în aplicarea acesteia.
(la 11-01-2024, Alineatul (7), Articolul 576, Capitolul I, Titlul IX a fost modificat de Punctul 7., ARTICOLUL UNIC din LEGEA nr. 6 din 5 ianuarie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 12 din 8 ianuarie 2024 )
(8) Autoritatea de Supraveghere Financiară stabilește prin reglementări condițiile și documentația în baza căreia se autorizează constituirea firmei de investiții instituție-punte în conformitate cu Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, precum și conținutul hotărârii privind constituirea unei astfel de instituții-punte.
(la 03-01-2022, Alineatul (8) din Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost modificat de Punctul 198, Articolul I din LEGEA nr. 320 din 29 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1256 din 31 decembrie 2021 )
(9) Înmatricularea firmei de investiții instituție-punte în registrul comerțului se face în regim de urgență, doar în baza actului constitutiv și, după caz, a autorizației de constituire, în termen de 24 de ore de la depunerea documentelor la oficiul registrului comerțului în a cărui circumscripție se află sediul instituției-punte.
(10) În termen de maximum 30 de zile de la înmatriculare, sunt depuse și celelalte documente prevăzute de lege pentru înmatricularea unei societăți.
(11) Nerespectarea prevederilor alin. (10) de către firma de investiții instituție-punte se sancționează potrivit dispozițiilor art. 44 alin. (2) din Legea nr. 26/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare.
(12) Începerea desfășurării activității de către firma de investiții instituție-punte autorizată în conformitate cu Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, are loc în prima zi lucrătoare ce urmează datei înmatriculării firmei de investiții instituție-punte în registrul comerțului.
(la 03-01-2022, Alineatul (12) din Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost modificat de Punctul 198, Articolul I din LEGEA nr. 320 din 29 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1256 din 31 decembrie 2021 )
(13) În cazul în care vânzarea firmei de investiții instituție-punte autorizate în conformitate cu Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, se realizează prin vânzarea acțiunilor, de la momentul vânzării acestora, firma de investiții care a funcționat ca instituție-punte trebuie să îndeplinească toate condițiile prevăzute de Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, și de reglementările emise în aplicarea acesteia, precum și de Regulamentul (UE) nr. 575/2013, cu modificările ulterioare, pentru funcționarea unei firme de investiții.
(la 03-01-2022, Alineatul (13) din Articolul 576 , Capitolul I , Titlul IX a fost modificat de Punctul 198, Articolul I din LEGEA nr. 320 din 29 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1256 din 31 decembrie 2021 )
(14) În situația prevăzută la alin. (13), valabilitatea autorizației firmei de investiții care a funcționat ca instituție-punte nu încetează de drept, autorizația respectivă producând în continuare efecte, pe o perioadă nedeterminată.