Anexa nr. 5

a) criterii de selecție;

b) numărul, durata mandatului, rotația, vârsta;

c) membrii independenți ai organului de conducere;

d) membrii executivi ai organului de conducere;

e) membrii neexecutivi ai organului de conducere;

f) repartizarea internă a sarcinilor, dacă este cazul.

a) comitete specializate:

b) comitetul executiv, dacă există:

a) coordonatorul funcției de administrare a riscurilor;

b) coordonatorul funcției de conformitate;

c) coordonatorul funcției de audit intern;

d) alte persoane care dețin funcții-cheie.

a) descrierea fiecărei funcții, inclusiv a organizării, resurselor, statutului și autorității acesteia;

b) descrierea cadrului de administrare a riscurilor, inclusiv a strategiei de administrare a riscurilor.

a) structura operațională, liniile de activitate și repartizarea competențelor și a responsabilităților;

b) externalizare;

c) gama de produse și servicii;

d) zona geografică acoperită de activitate;

e) prestare de servicii cu titlu gratuit;

f) sucursale;

g) filiale, asocieri în participațiune etc.;

h) utilizarea de centre offshore.

a) obiective strategice și valorile companiei;

b) coduri și norme interne, politica de prevenire;

c) politica în domeniul conflictelor de interese;

d) avertizări de integritate.

a) elaborare;

b) cea mai recentă modificare;

c) cea mai recentă evaluare;

d) aprobarea de către organul de conducere.