Caută.ro
RO | EN

Anexa 1E

la normă

Administrator de fond .....................

Fond de pensii ....................

Situația

contului colector al fondului de pensii

pentru luna ..... anul .......

*FONT 8* ┌────────┬───────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬────────────┬─────────────────────────────┐ │Codul de│Sold │Valoarea│Valoarea │Valoarea │Valoarea │ Sold final │ Din care │ │comandă │inițial│disponi-│disponi- │comisioa-│disponi- │la sfârșitul├──────────────┬──────────────┤ │ │la │bilului │bilului │nelor │bilului │ perioadei │ │ Sume cu │ │ │înce- │încasat │conver- │reținute │necon- │ │Sume aflate în│ vechime mai │ │ │putul │în luna │tit în │din con- │vertit și│ │termenul legal│mare de 2 zile│ │ │peri- │de │unități │tribu- │restituit│ │de convertire │ de la data │ │ │oadei │rapor- │de fond │țiile │ │ │ │încasării lor │ │ │ │tare │în luna │brute ale│ │ │ │ │ │ │ │ │de │partici- │ │ │ │ │ │ │ │ │raportare│panților │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────────┼──────────────┼──────────────┤ │ Col. 1 │Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │ Col. 5 │ Col. 6 │Col. │ Col. 8 │ Col. 9 │ │ │ │ │ │ │ │7=2+3-4-5-6 │ │ │ ├────────┼───────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────────┼──────────────┼──────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼───────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────────┼──────────────┼──────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────┴───────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴────────────┴──────────────┴──────────────┘

Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 1E

(1) Anexa 1E se completează de către administratorii de fonduri de pensii.

(2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare al contului colector.

(3) Câmpurile anexei 1E se completează, după cum urmează:

*FONT 8* ┌────┬────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │Codul de comandă │Codul comenzii va avea una din următoarele valori: │ │ │ │1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă │ ├────┼────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2 │Sold inițial la │Soldul inițial al contului colector, la începutul perioadei, conform │ │ │începutul perioadei │documentelor justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca │ │ │ │separator se folosește punctul. │ ├────┼────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3 │Valoarea │Valoarea disponibilului încasat în luna de raportare, conform documentelor │ │ │disponibilului │justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se │ │ │încasat în luna de │folosește punctul. │ │ │raportare │ │ ├────┼────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4 │Valoarea │Valoarea disponibilului convertit în unități de fond în luna de raportare, │ │ │disponibilului │conform documentelor justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca │ │ │convertit în unități│separator se folosește punctul. │ │ │de fond în luna de │ │ │ │raportare │ │ ├────┼────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5 │Valoarea │Valoarea comisioanelor reținute din contribuțiile brute ale participanților, │ │ │comisioanelor │conform documentelor justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca │ │ │reținute din │separator se folosește punctul. │ │ │contribuțiile brute │ │ │ │ale participanților │ │ ├────┼────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6 │Valoarea │Valoarea disponibilului virat eronat și necuvenit fondului de pensii, conform│ │ │disponibilului │documentelor justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca │ │ │neconvertit și │separator se folosește punctul. │ │ │restituit │ │ ├────┼────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7 │Sold final la │Sold final al contului colector, la sfârșitul perioadei, conform documentelor│ │ │sfârșitul perioadei │justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se │ │ │ │folosește punctul. │ ├────┼────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8 │Sume aflate în │Sume aflate în termenul legal de convertire. Conform art. 49 din Legea │ │ │termenul legal de │nr. 411/2004, contribuțiile și transferul de lichidități bănești la un fond │ │ │convertire │de pensii se convertesc în unități de fond în maximum două zile lucrătoare de│ │ │ │la data încasării acestora. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca │ │ │ │separator se folosește punctul. │ ├────┼────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 9 │Sume cu vechime mai │Sume cu vechime mai mare de două zile de la data încasării lor, conform │ │ │mare de 2 zile de la│documentelor justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca │ │ │data încasării lor │separator se folosește punctul. │ │ │ │În cazul în care există sume rămase de convertit, cu vechime mai mare de două│ │ │ │zile de la data încasării lor, administratorul este obligat să întocmească și│ │ │ │să transmită Comisiei o notă explicativă care să detalieze cel puțin │ │ │ │informații cu privire la: │ │ │ │a) vechimea acestor sume, │ │ │ │b) demersurile realizate de administrator cu privire la identificarea │ │ │ │plătitorului/plătitorilor și │ │ │ │c) motivele care au determinat nerestituirea sumelor. │ │ │ │Nota explicativă se transmite electronic, în format pdf, semnată cu semnătură│ │ │ │electronică extinsă. │ └────┴────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Raportare inițială (cod 1)

(4) - Metodologia de transmitere electronică a anexei 1E.

a) Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă:

YYYYMM_anx1E_1_FFF_EEE.xml.p7s

unde:

YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul

FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;

EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.

b) Fișierul definit conform punctului 4(a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15.

c) Fișierul definit conform punctului 4(a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "anx1E".

(4^1) Metodologia de transmitere electronică a notei explicative:

a) Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMM_nota_anx1E_1_FFF_EEE.pdf.p7s,

unde:

- YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmită nota;

- FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;

- EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.

b) Fișierul definit conform lit. a) se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15.

c) Fișierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat «anx1E».

d) Fișierele definite conform pct. (4) și lit. a)-c) ale prezentului punct se transmit concomitent.

-------------

Pct. (4^1) din anexa 1E a fost introdus de pct. 8 al art. I din NORMA nr. 10 din 26 aprilie 2012, aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 13 din 26 aprilie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 303 din 8 mai 2012.

(5) Anexa nr. 1E se întocmește lunar și se transmite Comisiei conform art. 11 din prezenta normă. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară.

(6) SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1E.

(7) SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente.

Raportare rectificativă (cod 5)

(8) Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă.

(9) Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1E conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15, astfel:

a) un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei:

YYYYMM_anx1E_5_FFF_EEE.xml.p7s

b) un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei:

YYYYMM_anx1E_5_FFF_EEE.rtf.p7s

(10) Lipsa oricărui fișier menționat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative.

(11) Raportarea rectificativă pentru anexa 1E se încarcă în SIR, în folderul dedicat "anx1E".

Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.