la normă
Administrator de fond .....................
Cod administrator .....................
Fond de pensii .....................
Cod fond .....................
Cod depozitar .....................
Data de raportare .....................
Cod comandă .....................
Situația valorii activului net
la data de ..../..../....
┌─────────────────────────────────┬──────────────┬───────────────┬─────────────┐ │ │ │ │ Diferențe │ │ Denumirea elementului │ Data curentă │Data precedentă├──────┬──────┤ │ │ │ │ % │ lei │ ├─────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────┼──────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │Col. 4│Col. 5│ ├─────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────┼──────┤ │Valoare activ total │ │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────┼──────┤ │Valoare activ net │ │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────┼──────┤ │Valoarea unitară a activului net │ │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────┼──────┤ │Număr de unități de fond │ │ │ │ │ └─────────────────────────────────┴──────────────┴───────────────┴──────┴──────┘
Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 3
(1) Anexa nr. 3 se completează de către administratorii de fonduri de pensii, pentru activitatea fiecărui fond de pensii și de către depozitarii fondurilor de pensii, în fiecare zi lucrătoare, folosind informațiile aferente zilei lucrătoare anterioară efectuării calculului.
(2) Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a valorii activului net al fondului, respectiv al valorii unitare a activului net.
(3) Câmpurile Anexei nr. 3 se completează, după cum urmează:
*FONT 8* ┌────┬───────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │Cod comandă │Codul comenzii va avea una din următoarele valori: │ │ │ │1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă │ ├────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2 │Valoare activ total│Valoare activ total al fondului. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca │ │ │ │separator se folosește punctul. │ ├────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3 │Valoare activ net │Valoare activ net al fondului. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca │ │ │ │separator se folosește punctul. │ ├────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4 │Valoarea unitară a │Valoarea unitară a activului net. Se utilizează 6 poziții zecimale, iar ca │ │ │activului net │separator se folosește punctul. │ ├────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5 │Număr de unități │Număr de unități de fond. Se utilizează 6 poziții zecimale, iar ca separator │ │ │de fond │se folosește punctul. │ └────┴───────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Raportare inițială (cod 1)
(4) - a. Fișierul este denumit după următoarea sintaxă:
YYYYMMDD_anx3_1_FFF_EEE.xml.p7s, unde:
unde:
YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului;
FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;
EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.
b) Fișierul definit conform punctului 4(a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15.
c) Fișierul definit conform punctului 4(a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat, în folderul dedicat "anx3".
(5) Anexa nr. 3 se întocmește zilnic și se transmite Comisiei conform art. 13 din prezenta normă.
(5^1) Transmiterea anexei nr. 3 către Comisie se efectuează până la ora 15,30 a zilei de raportare, cu excepția raportării transmise în ziua de vineri, care se va efectua până la ora 14,00.
--------------
Pct. (5^1) de la "Instrucțiuni de completare a anexei nr. 3" din anexa 3 la norme a fost introdus de pct. 15 al art. I din NORMA nr. 16 din 2012 aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 33 din 12 decembrie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 873 din 20 decembrie 2012.
(6) SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 3.
(7) SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente.
Raportare rectificativă (cod 5)
(8) Orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă.
(9) Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 3 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15, astfel:
a) un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei:
YYYYMMDD_anx3_5_FFF_EEE.xml.p7s
b) un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei:
YYYYMMDD_anx3_5_FFF_EEE.rtf.p7s
(10) Lipsa oricărui fișier menționat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative.
(11) Raportarea rectificativă pentru anexa 3 se încarcă în SIR, în folderul dedicat "anx3", până la ora 17.00 a zilei de raportare.
Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.
Folosim cookie-uri pentru analiza traficului. Vezi Politica de confidențialitate pentru detalii.